突发！交易所顶格处分

　　还记得2023年最后一个交易日兴业银行尾盘的异动涨停吗？现在，这一事件的“真凶”浮出水面了。

　　1月6日晚，上交所发布《关于对福建省港口集团有限责任公司及其4家子公司名下证券账户实施限制交易等措施的通报》，其中显示，2023年12月29日收盘集合竞价阶段，福建省港口集团有限责任公司（以下简称“福建港口集团”）名下证券账户在交易兴业银行过程中，以明显偏离股票最新成交价的价格大笔申报成交，构成收盘集合竞价阶段拉抬股价的异常交易行为。

　　因此，上交所决定对福建港口集团予以公开谴责，并对福建港口集团及其4家子公司名下证券账户实施限制交易6个月（2024年1月8日至2024年7月7日）的纪律处分。中国证券报表示，这是一般情况下交易所层面对异常交易行为做出的顶格纪律处分决定。

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“异常操作”详情曝光

　　1月6日晚间，上交所还发布了《关于对福建省港口集团有限责任公司及其相关子公司予以纪律处分的决定》，透露了兴业银行2023年12月29日涨停的详情。

　　当天收盘集合竞价阶段，福建港口集团名下证券账户以涨停价申报买入该股31笔，共1813.51万股，成交1330.67万股，金额21570.18万元，成交量占收盘集合竞价期间该股总成交量的99.99%，拉抬股价幅度达9.7%。

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此前就大手笔增持

　　值得一提的是，此次异常买入之前，福建港口集团就曾持续增持兴业银行股票。2023年12月10日晚，兴业银行发布公告称，福建港口集团及其子公司在2022年8月1日至2023年11月30日期间，合计增持公司股票5.59亿股。截至2023年11月30日，福建港口集团及其子公司合计持有兴业银行5.81亿股，持股占兴业银行总股本比为2.8%。

　　公开资料显示，福建港口集团成立于2020年8月，位列2023年中国企业500强第345位，主要业务有港口码头基础设施建设和运营、临港园区开发与运营；道路运输、水上运输等与交通运输相关的配套服务；现代物流及商业贸易等。其旗下有一家上市公司——厦门港务。

　　公告显示，福建港口集团及其子公司的增持是基于对兴业银行未来发展的信心。而盘古智库高级研究员江瀚认为，股东大手笔增持，除了是对标的银行发展有信心外，还可能是通过增持维护其在银行的话语权。

　　兴业银行则在2024年1月2日回复投资者提问时表示：“我行积极争取主要股东增持，持续优化股权结构。2022年以来，陆续争取到福建省财政厅、福建省投资开发集团、福建省港口集团等省内重要机构支持，已累计增持我行股份近9.2亿股。”

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交易所持续强监管

　　可以说，异常交易监管一直是上交所一线监管的一项重要的基础性工作，主要目标是保障证券交易活动的有序开展，保护投资者，尤其是广大中小投资者的合法权益。

　　当前，交易所对异常交易行为持续实施强监管。1月5日盘后，上交所表示，2024年1月2日至2024年1月5日，对27起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对14起上市公司重大事项等进行专项核查。

　　而深交所表示，1月2日至1月5日，本所共对172起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对“*ST左江”继续进行重点监控；共对12起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

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银行板块迎机会？

　　再说回“异动主角”兴业银行，在2023年12月29日涨停后，2024年首周该股累跌8.64%。但就整个银行板块而言，2024年首周较为强势，指数累计上涨1.94%。42家银行股，2024年首周有38股累计上涨，瑞丰银行累涨超10%，中信银行累涨超7%，华夏银行、沪农商行累涨超4%等等。

　　而在2024年初高股息行情的催化下，具有明显高股息特征的银行板块，被很多机构认为，将迎来较佳的配置机会。

　　不少机构认为，银行板块整体估值较低，且整体处于破净状态，是银行板块迎来配置良机的核心因素。东方财富Choice数据显示，截至2024年1月5日，银行板块最新估值为4.46倍，市净率为0.44倍，均处于历史极低位置。

　　中信证券认为，险资逐步加仓红利低波资产，将成为2024年高分红主线延续强势的重要推动力量。该机构认为，险资风险因子优化后，相关机构有望在2024年逐步加仓分红稳定、估值偏低的蓝筹股票。近期资金避险情绪在高股息板块中演绎到极致，保险资金的增量流入有望平抑避险资金流出带来的波动。

　　光大证券则从历史数据角度认为，2008年—2023年1月份，银行板块共计11次跑出相对收益（相对沪深300），跑赢沪深300概率为69%，在各行业板块中位居首位；相对沪深300平均收益率为1.7%，在各行业板块中同样位居首位。

仅供投资者参考，不构成投资建议