4家券商一起被罚，9张券商罚单落地国信证券等6家券商遭罚

金融时报5月10日讯（记者高艳云）周五密集的证券罚单发行给市场留下了深刻的印象。 本周五，又有 9 家经纪公司被开出罚单。 国信证券、中金公司、申万宏源、中信证券、东莞证券、开元证券等6家券商被罚款。

浙江证监局披露，两起罚款均与国信证券有关。 国信证券及相关责任人员被采取出具警示函，国信证券保荐的北京证券交易所上市公司利尔达及相关责任人员也被采取出具警示函。

广东证监局披露，两起罚款均与中信证券和东莞证券有关。 中信证券及其保荐代表人凌鹏、濮瑞航； 东莞证券及其保荐代表人姚根发、杨娜因违反同一上市公司持续督导流程，被联合出具警告信。

北京证监局开出的三张罚单均与中金公司有关。 责令中金公司改正行政监管措施，责令时任业务主管徐一成、时任投资经理于健出具警告信并采取行政监管措施。

安徽证监局开出的罚单与申万宏源证券有关。 孙柏宇在黄山乾元南路申万宏源证券证券营业部工作期间存在违规行为，被给予警告信。

陕西证监局开出的两张罚单均与开元证券有关。 开元证券被责令采取整改措施，并对公司时任副总经理、分管资产管理业务的高级管理人员吴怀良、相关资产管理计划投资经理陈露发出警告信。

从9张罚款来看，违规行为主要集中在证券公司的投资银行、资产管理、经纪三大业务领域。 投资银行业务罚款3起，资管业务罚款5起，经纪业务罚款1起。 顶级经纪公司的罚款最多。 被罚款的六家券商中有四家是龙头券商。

统计显示，截至5月10日，自吴庆2月7日接任证监会主席以来，各大券商均收到罚款。 其中，海通证券和中金公司（含中金理财）收到罚单最多，有8张，招商证券有6张，中信证券和华泰证券（含华泰联合）各有4张，中信建投、银河证券、国信证券各3只，申万宏源2只，广发证券、国泰君安各1只。

由于近段时间出现大量涉及龙头券商的罚单，市场也调侃“得被罚多次才算龙头”。

投行罚款：“上市当年亏损”，上市公司+券商同被罚款

“上市当年亏损”是国信证券及保荐人北交所上市公司利尔达被罚款的原因。

罚款显示，浙江证监局在日常监管过程中发现，国信证券、刘宏志、朱星辰保荐的利尔达于2023年2月17日在北京证券交易所挂牌上市。利尔达2024年4月26日披露的《2023年年报》显示，利尔达2023年度扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为亏损1831.71万元，上市当年亏损，本项目选取的上市标准包括净利润标准。

根据相关规定，浙江证监局决定采取分别向国信证券、刘洪志、朱星辰出具警告信的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

利尔达被罚款的原因是该公司2023年业绩报告及业绩预告相关信息披露不准确且改正不及时。 此外，利尔达《2023年度业绩快报修订公告》相关内容也存在不一致之处。

利尔达及公司时任董事长叶文光、总经理陈凯、财务总监孙启祖、董事会秘书段焕春均被采取出具警告信等监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

此外，两家券商踩踏同一家上市公司，均涉及持续监管流程违规。

涉及东莞证券的罚款显示，经查，东莞证券作为全威科技首次公开发行股票的保荐人，在持续督导履约过程中存在以下违规行为。 一是未能对上市公司大额资金交易的真实性持谨慎态度。 确认; 二是2019年现场检查报告未按要求完整填写。

东莞证券上述行为违反了相关规定。 姚根发、杨娜作为保荐代表人，对上述违法行为负主要责任。

涉及中信证券的罚款表明，中信证券作为全威科技首次公开发行股票的持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是对二甲苯交易业务客户与供应商关联关系的核查不足的; 二是对二甲苯贸易业务的真实性核查不够。 三是在审核对二甲苯业务单据时，未注意运输合同与舱位测量报告对应的船公司之间存在明显差异； 四是对二甲苯业务单据审查时，未发现销售合同和租船合同规定的装货港有明显异常情况。

中信证券上述行为违反了相关规定，凌鹏、濮瑞航作为保荐代表人对上述违规行为承担主要责任。

资管罚款：涉及中金公司、开元证券

资管业务违规也是当今众多券商罚款的一大特点。

对中金公司的罚款表明，中金公司在开展资产管理业务时，存在操作风险造成的流动性缺口、违规提供渠道服务、当日反向交易未明确决策依据、相互之间存在的问题。产品账户之间的交易。 ，违反相关规定。

北京证监局要求中金公司高度重视，采取有效措施积极整改，加强合规风险管控，提升资管业务合规运营水平。

涉及开元证券的罚款显示，经查，2022年4月，该公司作为相关单一资产管理计划的管理人，未充分履行主动管理职责，未能有效阻止发行人通过认购其发行的债券。资产管理计划违反规定。 法规。

吴怀良作为公司时任副总经理、分管资产管理业务的高级管理人员，陈璐作为相关资产管理计划的投资经理，对上述违法行为负有责任。

陕西证监局决定对该公司采取行政监管措施，责令改正。 公司应采取有效措施开展整改，切实履行主动管理责任，完善核查控制机制，防止发行人通过资产管理计划认购公司债券及其他相关产品，并提交书面整改报告。

券商罚款：申万宏源证券营业部员工收到警告信

涉及申万宏源证券的罚款显示，安徽证监局发现，孙白宇在申万宏源证券黄山乾元南路证券营业部工作期间，在未提示潜在风险的情况下，向客户提供投资建议。 安徽证监局决定采取行政监管措施，对孙某宇出具警告信，并记入证券期货市场诚信档案。

监管坚决压紧中介机构“把关人”责任

证券公司作为资本市场的重要组成部分，肩负着重大责任。 为巩固中介机构“把关人”职责，监管频频采取罚款、加大抽查力度、加强现场检查等手段，以及监管政策的转变。 力量。

4月12日，国务院印发《关于加强监管防范风险促进资本市场高质量发展的若干意见》，其中提到要严格控制发行上市准入，进一步健全发行上市制度。完善发行上市全链条责任。 进一步压实发行人主体责任和中介机构“把关”责任，建立中介机构“黑名单”制度。 坚持“申报即责任”原则，严厉查处违规发行等违法问题。 加强发行和承销监管。

同日，中国证监会就《加强上市证券公司监管的规定》（以下简称《规定》）的修改公开征求意见。 《规定》从四个方面入手，督促上市证券公司成长为行业高质量发展的引领者。 一是落实人民立场，提高投资者保护水平； 二是优化发展理念，协调规范融资行为。 三是完善公司治理，提高合规和风险控制水平。 四是强化市场纪律，完善信息披露要求。

3月15日，证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》，这也是证券公司和公募基金监管的“施工图”。相关机构建设。 强调要全面加强监督执法。 要坚持机构处罚与个人处罚、经济处罚与资质处罚、监管问责与自律处罚并重，对忽视或者损害社会公众投资者利益的机构和个人坚决依法打击。 加强行业机构股东和业务准入管理，完善高级管理人员任职条件和注册管理制度。

（财联社记者 高艳云）